水上交通事故调查处理管理规定

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为规范水上交通事故调查处理工作，保障当事人的合法权益，防止和减少水上交通事故，根据《中华人民共和国海上交通安全法》《中华人民共和国内河交通安全管理条例》和《中华人民共和国海上交通事故调查处理条例》《中华人民共和国内河交通事故调查处理规定》《中华人民共和国海上船舶污染事故调查处理规定》《中华人民共和国防治船舶污染内河水域环境管理规定》等相关法律、行政法规和规章，制定本规定。

第二条 中华人民共和国海事局（交通运输部海事局，以下简称部海事局）、直属海事管理机构和其他承担水上交通安全管理职责的机构（以下简称海事管理机构）对我国管辖水域发生的水上交通事故调查处理工作，适用本规定。

第二章 管辖

第三条 特别重大事故由国务院或者国务院授权的部门负责组织调查处理。重大事故由部海事局负责组织调查处理。较大事故由各直属海事局或者省级承担水上交通安全管理职责的机构（以下简称省级地方海事管理机构）负责组织调查处理。一般事故调查处理的管辖权限由各直属海事局或者省级地方海事管理机构自行确定。

上级海事管理机构认为有必要的，可以直接调查处理由下级海事管理机构管辖的水上交通事故。

第四条 水上交通事故调查处理由事故发生地的海事管理机构管辖，相关海事管理机构予以配合。

船舶、水上设施发生事故后驶往事故发生地以外水域的，相关海事管理机构应当协助事故发生地海事管理机构进行调查处理。

第五条 水上交通事故管辖权限不明的，由最先接到事故报告的海事管理机构负责调查处理，在管辖权限确定后向有管辖权的海事管理机构移送，并通知事故当事人。

对水上交通事故管辖权限有争议的，报各方共同的上级海事管理机构指定管辖。

第三章 事故调查

第六条 水上交通事故调查立案按照“谁管辖、谁立案”的原则实施。

第七条 接到水上事故信息后，海事管理机构应当在24小时内完成初步核查，制作《水上交通事故立案审批表》，决定是否立案，并告知当事人。

符合《水上交通事故统计办法》规定的水上交通事故，应当予以立案。

第八条 下级海事管理机构已经立案的事故，上级海事管理机构认为事故影响较大或等级较高，应当由其调查的，成立事故调查组的文件可以代替立案审批。

第九条 事故立案后，符合下述情况，经海事管理机构负责人同意，应当撤销立案：

（一）经核查或调查确认为非水上交通事故的；

（二）由其他海事管理机构管辖的；

（三）上级海事管理机构立案的；

（四）其他应当撤销立案的情况。

撤销立案的，应当填写《水上交通事故撤销立案审批表》，并告知当事人。

第十条 上级海事管理机构认为下级海事管理机构作出的立案、不予立案或撤销立案不符合规定的，应当责令作出决定的海事管理机构改正。

上级海事管理机构根据《水上交通事故查处挂牌督办办法》相关规定，可以对下级海事管理机构开展的水上交通事故调查处理实行挂牌督办。

第十一条 对于造成3人及以上死亡失踪的水上交通事故，事故发生地海事管理机构应当及时通报事故发生地交通运输主管部门、公安机关或者海警机构，并根据实际情况报告事故发生地人民政府，通报生态环境、农业农村、应急管理等部门和纪检监察机关。

第十二条 除适用简易程序调查的水上交通事故外，负责事故调查的海事管理机构应当组织成立事故调查组，指定调查组组长，并可聘请相关领域的专家参与调查。事故调查组应独立开展事故调查工作。

造成3人及以上死亡失踪的水上交通事故，以及造成其他严重后果的水上交通事故，组织事故调查的海事管理机构应当根据事故的具体情况，邀请有关交通运输主管部门和其他有关负有安全生产监督管理职责的部门参与调查，视情邀请公安机关、海警机构、社会组织等参与调查。

第十三条 参加一般事故调查组的海事调查官，原则上不得超过７人；参加较大事故调查组的海事调查官，原则上不得超过11人；参加重大事故调查组的海事调查官，原则上不得超过20人。

上级海事管理机构可以抽调下级海事管理机构的海事调查官组成事故调查组；同级海事管理机构经协商一致，可抽调非事故辖区的海事调查官组成事故调查组。

第十四条 事故调查实行组长负责制。调查组组长应当按要求持有相应等级的海事调查官证。

调查组组长主持事故调查工作，组织调查组在规定时间内开展事故调查，编写事故调查报告。

事故调查组成员在事故调查期间应服从组长的调配，认真履行职责。

第十五条 事故调查组成员应遵守相关保密规定，不得对外透露任何与事故相关的信息。应新闻发布需要，事故调查组组长可按规定提供事故调查信息。

第十六条 海事调查官进行事故调查取证时，应出示海事调查官证。事故调查取证工作应不少于２人，且至少有１人应持有海事调查官证。

调查组应当指定专人负责事故调查材料的整理和保管。

事故调查证据的收集、审查、认定应当按照《海事行政执法证据管理规定》的要求执行。

第十七条 海事管理机构可以根据事故调查处理需要拆封、拆解当事船舶的航行数据记录装置或者读取其记录的信息。

船舶的航行数据记录装置包括VDR、AIS、GPS、电子海图、航向记录仪、车钟记录仪、CCTV等记录船舶航行状态和数据的设备。

记录的信息无法获取，设备损坏、数据被篡改或删除，电子信息数据处理需要技术支持等情况，海事管理机构可委托专门机构进行信息数据提取、恢复和分析。

船舶油漆样品的取样、标记、监管和储运应当按照《船舶碰撞事故调查油漆样品取样程序规定》及《船舶碰撞事故油漆样品取样指南》的要求执行；溢油和嫌疑溢油源油样品的取样、标记、储运和保存应当按照《水上油污染事故油样品取样程序规定》的要求执行。

第十八条 根据事故调查处理需要，海事管理机构有权禁止船舶离港或要求船舶驶往指定的锚地、码头、停泊区等地点接受调查处理。海事管理机构应当尽量避免对船舶造成不当延误。

水上交通肇事逃逸案件调查同时应当按照《水上交通肇事逃逸案件调查处理规定》的要求执行。

第十九条 海事管理机构可以根据事故调查处理需要扣留船舶或者水上设施的证书、文书、物品、资料等，并妥善保管。

扣留时应当制作《扣留保存清单》，列明种类、数量等；并应当经事故当事人和事故调查人员签字，加盖海事管理机构的印章或者事故调查专用章；当事人未到场的或者拒绝签字的，应该记录当事人未到场或者拒绝签字的原因。

第二十条 事故调查组在完成事故调查取证后，应当开展证据审查、证据分析、事故原因分析、事故损失核定等工作，并按照《水上交通事故调查报告编写指南》的要求编写事故调查报告。

因水上交通事故引起船舶燃油、货油、化学品等污染危害性物质泄漏造成水域污染的事故，涉及水域污染的调查内容应当写入事故调查报告。

船舶污染事故调查处理应当同时按照《中华人民共和国海上船舶污染事故调查处理规定》《中华人民共和国防治船舶污染内河水域环境管理规定》的要求执行。

第二十一条 事故调查组应当自事故发生之日起九十日内向负责事故调查的海事管理机构提交事故调查报告。批复结案或挂牌督办的事故，事故调查组应当自事故发生之日起六十日内提交事故调查报告送审稿。

因当事人未及时报告事故，影响调查及时开展，事故调查时限顺延。

在下列情况下，经负责事故调查的海事管理机构负责人批准，事故调查组提交事故调查报告的期限可以适当延长，但延长期限最长不得超过九十日。

（一）因案情复杂在规定期限内难以查明原因或完成全部调查工作的事故。

（二）因沉船打捞、肇事船舶逃逸、事故损失核定等影响事故原因调查或责任认定的事故。

（三）负责结案审批的海事管理机构认为需要进行补充调查的事故。

除前款第三项外，事故延期结案需填写《水上交通事故延期结案申请表》，由负责事故调查的部门提出申请，海事管理机构负责人审批。适用于批复结案或挂牌督办的事故如延期结案，需经上级海事管理机构同意。

在上述规定期限内仍然难以查明事故原因，无法查明污染源、找到肇事船舶、确定事故等级的，事故调查组可终止调查，按事故可能原因、初步核定的事故等级，编写事故调查报告。

事故技术鉴定所需时间不计入事故调查期限。事故技术鉴定包括但不限于：船舶和货物检验鉴定，火灾原因鉴定，油漆、油样和痕迹等鉴定，电子证据分析鉴定，事故仿真模拟分析。

第二十二条 负责事故调查的海事管理机构应当在事故调查组提交事故调查报告前，对存在下列情形的水上交通事故组织召开专家论证会。

（一）较大及以上等级事故；

（二）拟认定为非责任事故；

（三）结案后重启调查的事故；

（四）部海事局挂牌督办的事故；

（五）案情复杂、调查难度大、社会影响较大的事故。

第二十三条 事故调查组完成事故调查报告后，须附《水上交通事故调查组会签表》，由调查组组长和成员签名。事故调查组成员对事故结论有不同意见的，应当在会签表中注明。

第二十四条 负责事故调查的海事管理机构应当做好事故调查工作保障，加强水上交通事故调查装备的配备，提供必要的事故调查工作场所，确保事故调查组在规定的时间内集中开展工作。各单位结合辖区事故情况，编列水上交通事故调查专项经费预算。

第二十五条 包括自行结案和批复结案。

部海事局、直属海事局、省级地方海事管理机构组织调查的事故适用自行结案。

直属海事局、省级地方海事管理机构授权下级单位组织调查的一般等级事故（小事故除外），适用批复结案。

直属海事局、省级地方海事管理机构对一般等级事故中小事故的结案自行规定。

第二十六条 负责事故调查的部门在收到事故调查组提交的事故调查报告后，进行初步审查。

第二十七条 适用自行结案的事故，填写《水上交通事故调查自行结案审批表》，由负责事故调查的部门负责人审核，海事管理机构负责人审批。机构负责人审批日期为事故结案日期。

第二十八条 适用批复结案的事故，组织事故调查的海事管理机构应当在收到调查组提交的事故调查报告之日起，十日内向上一级海事管理机构提交《水上交通事故调查批复结案申请表》，申请结案。

上一级海事管理机构应当对事故调查报告中描述的事故事实、事故原因、责任认定和处理意见进行审查，填写《水上交通事故调查结案批复表》。如符合要求，应当批复同意结案；如不同意结案，应当说明原因，负责事故调查的海事管理机构应当按要求修改后重新申请结案。

上一级海事管理机构应当自收到结案申请之日起，二十日内进行批复，批复同意日期为事故结案日期。

第二十九条 同级海事管理机构委托协助调查的水上交通事故，由委托协助调查的海事管理机构按规定程序结案。

指定调查的水上交通事故，经上一级指定海事管理机构同意后由被指定海事管理机构按规定程序结案。

挂牌督办的事故批复解除挂牌后，无需再申请批复结案，批复日期可视为事故结案日期。

第三十条 结案后，若获取对事故原因和结论产生实质性影响的重要证据或其他需要重新调查的，应当重启调查并按本规定重新结案。

自行结案的，重启调查应当经负责调查的海事管理机构负责人审批同意；批复结案的，负责调查的海事管理机构应当向上级海事管理机构说明情况，征得同意后重启调查。其他海事管理机构在事故结案后若获取新的重要证据，应当转交负责调查的海事管理机构核查。

第三十一条 事故结案后，除适用简易程序调查的事故，负责事故调查的海事管理机构应当及时以正式文件印发事故调查报告；如为批复结案的事故，还应当将事故调查报告向批复结案的海事管理机构报备。

第四章 事故处理

第三十二条 负责事故调查的海事管理机构应当自事故结案之日起十五个工作日内作出事故责任认定，分别对海上交通事故作出《海上交通事故责任认定书》，对内河交通事故作出《内河交通事故调查结论书》，对船舶操作性污染事故作出《船舶污染事故认定书》，因水上交通事故造成水域污染的，应当按交通事故向当事人合并出具事故认定文书。

负责事故调查的海事管理机构应当将责任认定情况及时告知事故船舶或设施的所有人（经营人、管理人）或者事故当事人。

第三十三条 《海上交通事故责任认定书》主要包括以下内容：事故概况，包括事故当事方信息，事故发生的时间、地点、简要经过、事故损失情况等内容；事故原因；事故当事方责任认定。因水上交通事故造成水域污染的事故，还应当包括污染原因、污染损害情况和责任认定。

《内河交通事故调查结论书》主要包括以下内容：事故概况，包括事故当事方信息，事故时间、地点、简要经过、损失情况等；事故原因；事故当事方责任认定；安全管理建议；其他有关情况。因水上交通事故造成水域污染的事故，还应当包括污染原因、污染损害情况和责任认定。

《船舶污染事故认定书》主要包括以下内容：事故基本情况，包括事故当事方信息，事故时间、地点、简要经过、污染损害情况等；事故原因；事故责任。

第三十四条 《海上交通事故责任认定书》《内河交通事故调查结论书》《船舶污染事故认定书》由负责事故调查的部门负责人审核，海事管理机构负责人签发。

第三十五条 在事故调查中发现船舶、公司以及有关管理部门存在安全管理不到位或相关问题的，海事管理机构应当提出安全管理建议。

第三十六条 《安全管理建议书》由负责事故调查的部门负责人审核，海事管理机构负责人签发。

第三十七条 《安全管理建议书》应当包括以下内容：事故概况；事故调查发现的安全管理问题；针对存在问题的管理建议；整改要求及反馈期限。

第三十八条 签发给其他管理部门的《安全管理建议书》，必要时，可报请上级海事管理机构签发。需要签发给上一级的，应当以报告形式报送。

第三十九条 负责事故调查的海事管理机构应当跟踪安全管理建议的落实情况。

第四十条 负责事故调查的海事管理机构或部门应当及时将事故调查中发现的海事违法行为线索交由相关的海事管理机构或部门处理；调查中如发现其他行政违法行为，应当制作《水上交通事故问题线索移送书》，移送有管辖权的单位处理。

第四十一条 在事故调查过程中发现船员、企业相关人员或个人涉嫌刑事犯罪的，事故发生地海事管理机构应当根据国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》《海事管理机构移送违法案件程序规定》等有关规定向有管辖权单位移送案件，并做好相关记录。

第四十二条 海事管理机构的执法督察部门对海事管理机构及其工作人员存在未履行或者未正确履行职责的行为进行调查处理，发现涉嫌违纪违法行为的，移送相应纪检监察部门进行调查处理。

第四十三条 事故调查发现对水上交通事故的有关事项负有审查批准和监督职责的其他管理部门未履行或未正确履行职责的，由负责事故调查的海事管理机构制作《水上交通事故问题线索移送书》，移送相关主管部门或地方政府调查处理，涉嫌公职人员职务违法或职务犯罪线索移送有管理权限的监察机关处理。

第四十四条 负责事故调查的海事管理机构应当按照“谁调查、谁公开”的原则做好事故调查报告公开工作。一般以上事故（不含小事故）的调查报告应当在海事管理机构作出事故责任认定书或结论书之日起二十个工作日内主动公开，原则上在海事管理机构门户网站公开。

一般事故中的小事故（适用简易程序的除外）的调查报告依申请公开。

第四十五条 事故调查报告原则上应当全文公开，并按照《交通运输部海事局政府信息公开管理办法》的要求执行。

事故调查报告的公开应当按照“谁公开、谁负责信息审查，谁公开、谁负责解释疑惑”的原则，并依照有关法律、法规的要求对内容进行审查。

第四十六条 事故责任认定书或结论书依申请公开。

第五章 事故档案管理

第四十七条 负责事故调查的部门应当在结案年度的下一年六月底前将水上交通事故材料向档案管理部门移交归档，按照档案管理的有关规定建立水上交通事故卷宗。

第四十八条 不能随文书装订立卷的录音、录像等证据材料也应当妥善整理，并注明录制内容、数量、时间地点、制作人等，随卷归档。

无法直接归入档案的证据材料，如作为物证的物品或记录航行数据用的数据存储设备等，应当另行保管，并将其记录存入档案，注明证据的名称、种类、数量和存放位置。

第四十九条 造成人员死亡失踪的事故和其他较大以上事故档案永久保管，未造成人员死亡失踪的一般事故（不含小事故）档案保管期限30年，一般事故中的小事故档案保管期限10年。

第六章 事故后评估

第五十条 负责重大、较大事故调查的海事管理机构应当依据“谁调查、谁评估”原则，在事故调查结案一年内，对事故处理意见和安全管理建议落实情况开展评估。

第五十一条 评估可采取资料核实、现场核查、访谈和检查等方式进行，形成评估报告。评估结果及时向社会公开。

对事故处理意见和安全管理建议落实不到位的有关单位和人员，应当按照有关规定追究责任。

第七章 附 则

第五十二条 本规定所称水上交通事故指《水上交通事故统计办法》规定的水上交通事故。

本规定所称小事故指一般事故等级中没有造成人员死亡失踪（或重伤）且直接经济损失小于100万元的小事故（停航7日以上的搁浅事故除外）。

本规定所称结案指调查结案。

第五十三条 适用水上交通事故调查处理简易程序事故的调查处理，从其规定。

第五十四条 中国籍船舶在我国管辖海域外发生水上交通事故，以及外国籍船舶在我国管辖海域外发生事故造成我国公民重伤或者死亡的，部海事局根据《海上事故和海上事件安全调查国际标准和建议做法规则》等有关国际条约、国内法律法规的要求组织开展调查处理。

第五十五条 海事管理机构对船舶、海上设施申办的海事声明签注服务，应当按照《船舶海事声明签注服务管理规定》相关规定办理。

第五十六条 本规定自发布之日起实施。《水上交通事故调查立案和结案管理规定》（海安全〔2016〕80号）、《关于水上交通事故调查报告公开有关事宜的通知》（海安全〔2002〕650号）、《交通运输部海事局关于做好水上交通事故调查报告公开工作的通知》（海安全〔2014〕681号）同时废止。

附件：水上交通事故文书式样

附件：

水上交通事故文书式样

水上交通事故立案审批表

水上交通事故撤销立案审批表

扣留保存清单

水上交通事故延期结案申请表

水上交通事故调查组会签表

水上交通事故调查自行结案审批表

水上交通事故调查批复结案申请表

水上交通事故调查结案批复表

海上交通事故责任认定书

内河交通事故调查结论书

船舶污染事故认定书

水上交通事故安全管理建议书

水上交通事故问题线索移送书

附件1

水上交通事故立案审批表

单位名称： 编号： 事故立[ ] 号

事故名称
接报时间
接报人
信息来源
联系

电话
信息来源联络方式
事故简况
事故调查部门意见

签名：

年 月 日
机构负责人意见

签名：

年 月 日
备注
注：告知当事人情况填入备注栏。

附件2

水上交通事故撤销立案审批表

单位名称： 编号：___事故撤销[ ] 号

事故名称
案件时间
立案时间
事故基本情况
撤销立案理由
事故调查部门意见	签名：

年 月 日
海事机构负责人

意见	签名：

年 月 日
备注
注：通知当事人情况可填入备注栏。

附件3

扣留保存清单

单位名称： 编号：___海事扣留[ ] 号

案由：

当事人的姓名或者名称/船名：

船长/法定代表人的姓名：

当事人的地址： 联系电话：

现因调查 事故需要，对你单位\船舶的下列物品登记保存。在此期间，当事人或有关人员不得销毁或转移证据。

序号	物品名称	数量	备注
注：物品返还情况记录在备注栏。

当事人或其代理人签名：

海事执法人员签名：

海事管理机构（印章）

年 月 日

（本文书一式两份：一份存根，一份交当事人或其代理人。）

附件4

水上交通事故延期结案申请表

单位名称： 编号：___事故延[ ] 号

事故名称
延期事由
事故调查部门意见

签名：

年 月 日
海事机构负责人

意见	签名：

年 月 日
上级事故调查部门意见

签名：

年 月 日
上级海事管理机构

批复意见

签名：

年 月 日
注：适用于批复结案或挂牌督办的事故如延期结案，需经上级海事管理机构同意。

附件5

水上交通事故调查组会签表

事故名称
调查组

成员	姓名	调查组职务	单位	签名
调查组

意见
备注
注：调查组个别成员对事故调查结论存在不同意见的，在备注栏说明。

附件6

水上交通事故调查自行结案审批表

单位名称： 编号： 事故审批[ ] 号

事故名称
事故调查

部门意见

签名：

年 月 日
海事管理机构

意见

签名：

年 月 日

附件7

水上交通事故调查批复结案申请表

申请单位： 编号： 事故申[ ] 号

事故名称
事故调查

部门意见

签名：

年 月 日
申请单位意见

签名：

年 月 日

附件8

水上交通事故调查结案批复表

批复单位： 编号： 事故批[ ] 号

事故名称
申请单位
批复意见
事故调查

部门意见

签名：

年 月 日
海事管理机构

批复意见

签名：

年 月 日

附件9

海上交通事故责任认定书

海事责字[ ]第 号

事故名称
船舶（设施）名称	船舶（设施）所有人（光船租赁人）	船舶（设施）经营人/管理人
事故概况
事故原因

责任认定
制作机关

(公章)

年 月 日

附件10

内河交通事故调查结论书

海事结论字[ ]第 号

事故名称
船舶（设施）名称	船舶（设施）所有人（光船租赁人）/经营人	事故当事人
事故概况
事故原因

责任认定
其他	安全管理建议（可另行出具）和其他有关情况。
制作机关

(公章)

年 月 日

附件11

船舶污染事故认定书

海事认字[ ]第 号

事故名称
船舶（设施）名称	船舶（设施）所有人（光船租赁人）	船舶（设施）

经营人
事故基本情况
事故原因

事故责任
制作机关

(公章)

年 月 日

附件12

水上交通事故安全管理建议书

________海事建议字[ ]第 号

________：

___年___月___日____时，_____________(法人名称或自然人姓名)所属的________________(船舶)在______________(地点)与__________________(法人名称或自然人姓名)所属的______________(船舶)发生( )事故，_____________ (损害描述)。

我局依法开展了事故调查，事故调查中发现，你单位安全管理存在以下问题：

1.____________________________________________

2.____________________________________________

3.____________________________________________

建议你单位采取以下整改措施并将整改情况反馈我局：

1.____________________________________________

2.____________________________________________

3.____________________________________________

单位地址：

联 系 人： 制作机关(公章)：

联系电话： 制作日期：____年___月___日

附件13

水上交通事故问题线索移送书

___海事移字[ ] 号

________：

___年___月___日____时，____________(法人名称或自然人姓名)所属的________________(船舶)在______________(地点)与__________________(法人名称或自然人姓名)所属的______________(船舶)发生( )事故，_____________ (损害描述)。

我局依法开展了事故调查，调查中发现以下问题（违法行为）线索：

1.____________________________________________

2.____________________________________________

3.____________________________________________

请你单位及时将处理情况反馈我局。

单位地址：

联 系 人： 制作机关(公章)：

联系电话： 制作日期：____年___月___日