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海事轻微违法行为依法免予处罚高频事项清单

（征求意见稿）

序号	事项名称	法律依据	适用条件	备注
1	《船舶最低安全配员证书》过期	《中华人民共和国海上交通安全法》

第九条第一款：中国籍船舶、在中华人民共和国管辖海域设置的海上设施、船运集装箱，以及国家海事管理机构确定的关系海上交通安全的重要船用设备、部件和材料，应当符合有关法律、行政法规、规章以及强制性标准和技术规范的要求，经船舶检验机构检验合格，取得相应证书、文书。证书、文书的清单由国家海事管理机构制定并公布。

第九十五条：船舶、海上设施未持有有效的证书、文书的，由海事管理机构责令改正，对违法船舶或者海上设施的所有人、经营人或者管理人处三万元以上三十万元以下的罚款，对船长和有关责任人员处三千元以上三万元以下的罚款；情节严重的，暂扣船长、责任船员的船员适任证书十八个月至三十个月，直至吊销船员适任证书；对船舶持有的伪造、变造证书、文书，予以没收；对存在严重安全隐患的船舶，可以依法予以没收。

《中华人民共和国内河交通安全管理条例》

第六条第三项：船舶具备下列条件，方可航行：（三）配备符合国务院交通主管部门规定的船员。

第六十五条：违反本条例的规定，船舶未按照国务院交通主管部门的规定配备船员擅自航行，或者浮动设施未按照国务院交通主管部门的规定配备掌握水上交通安全技能的船员擅自作业的，由海事管理机构责令限期改正，对船舶、浮动设施所有人或者经营人处1万元以上10万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停航或者停止作业。

《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》

第十四条第一款、第二款第二项：船舶、浮动设施的所有人或者经营人违反《内河交通安全管理条例》第六条第（三）项、第七条第（三）项的规定，船舶未按照国务院交通运输主管部门的规定配备船员擅自航行的，或者浮动设施未按照国务院交通运输主管部门的规定配备掌握水上交通安全技能的船员擅自作业的，依照《内河交通安全管理条例》第六十五条的规定，责令限期改正，并处以1万元以上10万元以下罚款；逾期不改正的，责令停航或者停止作业。本条前款所称船舶未按照国务院交通运输主管部门的规定配备船员擅自航行，包括下列情形：（二）船舶未持有有效的船舶最低安全配员证书。	初次违法行为免罚条件：

1.《船舶最低安全配员证书》过期（事实）。

2.本航次开航前证书有效，当事人有证据证明已向发证机关提出换证申请的（性质）。

3.证书过期不超过15日，在船配员情况符合规定要求（情节）。

4.未发生事故或险情（危害后果）。
2	中国籍船舶未按照正确的位置和方式悬挂国旗、悬挂的国旗不符规定或未按规定升降国旗	《中华人民共和国海上交通安全法》

第三十三条第一款：船舶航行、停泊、作业，应当持有有效的船舶国籍证书及其他法定证书、文书，配备依照有关规定出版的航海图书资料，悬挂相关国家、地区或者组织的旗帜，标明船名、船舶识别号、船籍港、载重线标志。

第九十六条第二项：船舶或者海上设施有下列情形之一的，由海事管理机构责令改正，对违法船舶或者海上设施的所有人、经营人或者管理人处二万元以上二十万元以下的罚款，对船长和有关责任人员处二千元以上二万元以下的罚款；情节严重的，吊销违法船舶所有人、经营人或者管理人的有关证书、文书，暂扣船长、责任船员的船员适任证书十二个月至二十四个月，直至吊销船员适任证书：（二）船舶未依法悬挂国旗，或者违法悬挂其他国家、地区或者组织的旗帜。

《中华人民共和国内河交通安全管理条例》

第十四条第一款：船舶在内河航行，应当悬挂国旗，标明船名、船籍港、载重线。

第六十八条第（一）项：违反本条例的规定，船舶在内河航行时，有下列情形之一的，由海事管理机构责令改正，处5000元以上5万元以下的罚款；情节严重的，禁止船舶进出港口或者责令停航，并可以对责任船员给予暂扣适任证书或者其他适任证件3个月至6个月的处罚：（一）未按照规定悬挂国旗，标明船名、船籍港、载重线的。

《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》

第十六条第（一）项：违反《内河交通安全管理条例》第十四条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十二条的规定，船舶在内河航行有下列行为之一的，依照《内河交通安全管理条例》第六十八条的规定，责令改正，处以5000元以上5万元以下罚款；情节严重的，禁止船舶进出港口或者责令停航，并可以对责任船员给予扣留船员适任证书或者其他适任证件3个月至6个月的处罚：（一）未按照规定悬挂国旗。

《船舶升挂国旗管理办法》

第七条第一款:船舶应按其长度悬挂下列尺度的中国国旗：（一）150米及以上的船舶，应悬挂甲种或乙种或丙种中国国旗；（二）50米及以上不足150米的船舶，应悬挂丙种或丁种中国国旗；（三）20米及以上不足50米的船舶，应悬挂丁种或戊种中国国旗；（四）不足20米的船舶应悬挂戊种中国国旗。

第八条：船舶悬挂中国国旗应当早晨升起，傍晚降下。但遇有恶劣天气时，可以不升挂中国国旗。

第九条：船舶悬挂的中国国旗应当整洁，不得破损、污损、褪色或者不合规格，不得倒挂。

第十条第一款、第三款：中国籍船舶应将中国国旗悬挂于船尾旗杆上。船尾没有旗杆的，应悬挂于驾驶室信号杆顶部或右横衍。中国国旗与其他旗帜同时悬挂于驾驶室信号杆右横衍时，中国国旗应悬挂于最外侧。	轻微违法行为免罚条件：

1.船舶未按照正确的位置和方式悬挂国旗（事实）。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.不存在倒挂、倒插或者以其他有损国家尊严的方式升挂、使用国旗的情况（情节）。

4.未造成不良社会或舆论影响的（危害后果）。

初次违法行为免罚条件：

1.符合下列情形之一（事实）：

（1）船舶悬挂的国旗不符规定，存在褪色、破损、污损、尺寸大小不合规等情况，但不影响整体外观。

（2）船舶未按照规定早晨升起、晚上降下国旗的。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.不存在倒挂、倒插或者以其他有损国家尊严的方式升挂、使用国旗的情况（情节）。

4.未造成不良社会或者舆论影响的（危害后果）。
3	标识的船名、船籍港、载重线标志褪色或者大小、位置不符合规定	《中华人民共和国海上交通安全法》

第三十三条第一款：船舶航行、停泊、作业，应当持有有效的船舶国籍证书及其他法定证书、文书，配备依照有关规定出版的航海图书资料，悬挂相关国家、地区或者组织的旗帜，标明船名、船舶识别号、船籍港、载重线标志。

第九十六条第三项：船舶或者海上设施有下列情形之一的，由海事管理机构责令改正，对违法船舶或者海上设施的所有人、经营人或者管理人处二万元以上二十万元以下的罚款，对船长和有关责任人员处二千元以上二万元以下的罚款；情节严重的，吊销违法船舶所有人、经营人或者管理人的有关证书、文书，暂扣船长、责任船员的船员适任证书十二个月至二十四个月，直至吊销船员适任证书：（三）船舶未按规定标明船名、船舶识别号、船籍港、载重线标志。

《中华人民共和国内河交通安全管理条例》

第十四条第一款：船舶在内河航行，应当悬挂国旗，标明船名、船籍港、载重线。

第六十八条第一项：违反本条例的规定，船舶在内河航行时，有下列情形之一的，由海事管理机构责令改正，处5000元以上5万元以下的罚款；情节严重的，禁止船舶进出港口或者责令停航，并可以对责任船员给予暂扣适任证书或者其他适任证件3个月至6个月的处罚：（一）未按照规定悬挂国旗，标明船名、船籍港、载重线的。	初次违法行为免罚条件：

符合下列情形之一（事实）：

（1）船舶的船名、船籍港、载重线标志有褪色；

（2）船舶的船名、船籍港、载重线标志大小、位置不符合规定要求。

2.当事人非主观恶意（性质）。

3.船舶未按规定标明船名、船舶识别号、船籍港、载重线标志，不影响辨别的（情节）。

4.未发生事故或险情（危害后果）。
4	未将船舶识别号在船体上永久标记或者粘贴	《中华人民共和国海上交通安全法》

第三十三条第一款：船舶航行、停泊、作业，应当持有有效的船舶国籍证书及其他法定证书、文书，配备依照有关规定出版的航海图书资料，悬挂相关国家、地区或者组织的旗帜，标明船名、船舶识别号、船籍港、载重线标志。

第九十六条第三项：船舶或者海上设施有下列情形之一的，由海事管理机构责令改正，对违法船舶或者海上设施的所有人、经营人或者管理人处二万元以上二十万元以下的罚款，对船长和有关责任人员处二千元以上二万元以下的罚款；情节严重的，吊销违法船舶所有人、经营人或者管理人的有关证书、文书，暂扣船长、责任船员的船员适任证书十二个月至二十四个月，直至吊销船员适任证书：（三）船舶未按规定标明船名、船舶识别号、船籍港、载重线标志。

《中华人民共和国船舶识别号管理规定》

第八条：新建船舶的识别号应当永久性标记在机器处所主推进动力装置尾轴附近的船体内侧。没有主推进动力装置的，标记在船舶检验机构指定的位置。船舶识别号的标记位置应当适宜安放与查验。

第九条：新建船舶的钢质船舶，应当采用凸出钢质字符焊接的方式永久性标记船舶识别号；非钢质船舶采用船舶检验机构认可并能够永久保持的方式标记。永久性标记的船舶识别号应当清晰可辨。

第十条：船舶识别号在船体上的永久性标记采用宋体，船长20米及以上的船舶，船舶识别号字符高度为10厘米，船长20米以下的船舶字符高度为5厘米。

第十四条：未按本规定取得船舶识别号或者未将船舶识别号在船体上永久标记或者粘贴的，由海事管理机构责令改正，并可处3000元以上3万元以下的罚款。	初次违法行为免罚条件：

1.符合下列情形之一（事实）：

（1）钢制船舶未使用凸出钢质字符焊接船舶识别号的；

（2）非钢质船舶未采用船舶检验机构认可并能够永久保持的方式标记;

（3）船舶识别号字体、大小、位置等不符合永久性标记要求。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.不影响辨别船舶识别号（情节）。

4.未造成其他危害后果（危害后果）。
5	在船工作船员持有的健康证明失效	《中华人民共和国海上交通安全法》

第十三条第二款：中国籍船员应当依照有关船员管理的法律、行政法规的规定向海事管理机构申请取得船员适任证书，并取得健康证明。

第九十七条：在船舶上工作未持有船员适任证书、船员健康证明或者所持船员适任证书、健康证明不符合要求的，由海事管理机构对船舶的所有人、经营人或者管理人处一万元以上十万元以下的罚款，对责任船员处三千元以上三万元以下的罚款；情节严重的，对船舶的所有人、经营人或者管理人处三万元以上三十万元以下的罚款，暂扣责任船员的船员适任证书六个月至十二个月，直至吊销船员适任证书。	初次违法行为免罚条件：

1.在船工作船员持有的健康证明本航次开航前已失效（事实）。

2.当事人没有主观恶意(性质）。

3.船员的健康证明在上一航次处于有效期（情节）。

4.未发生事故或险情（危害后果）。

5.经责令改正，船舶及时更换船员或当事船员及时离船，重新体检且补办健康证明。	仅适用沿海水域
6	船舶港内停泊时普通船员未保持安全值班	《中华人民共和国海上交通安全法》

第四十二条：船员应当按照有关航行、值班的规章制度和操作规程以及船长的指令操纵、管理船舶，保持安全值班，不得擅离职守。船员履行在船值班职责前和值班期间，不得摄入可能影响安全值班的食品、药品或者其他物品。

第九十九条：船员未保持安全值班，违反规定摄入可能影响安全值班的食品、药品或者其他物品，或者有其他违反海上船员值班规则的行为的，由海事管理机构对船长、责任船员处一千元以上一万元以下的罚款，或者暂扣船员适任证书三个月至十二个月；情节严重的，吊销船长、责任船员的船员适任证书。

《中华人民共和国内河交通安全管理条例》

第二十四条第三款：船舶停泊，应当留有足以保证船舶安全的船员值班。

第八十一条：违反本条例的规定，船舶在内河航行、停泊或者作业，不遵守航行、避让和信号显示规则的，由海事管理机构责令改正，处1000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，对责任船员给予暂扣适任证书或者其他适任证件3个月至6个月直至吊销适任证书或者其他适任证件的处罚；造成重大内河交通事故的，依照刑法关于交通肇事罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任。

《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》

第十七条第一款、第二款第十七项：违反《内河交通安全管理条例》的有关规定，船舶在内河航行、停泊或者作业，不遵守航行、避让和信号显示规则，依照《内河交通安全管理条例》第八十一条的规定，处以1000元以上1万元以下罚款；情节严重的，还应当对责任船员给予扣留船员适任证书或者其他适任证件3个月至6个月直至吊销船员适任证书或者其他适任证件的处罚。本条前款所称不遵守航行、避让和信号显示规则，包括以下情形：（十七）船舶停泊未按照规定留足值班人员。	初次违法行为免罚条件：

1.船舶停泊未按照规定留足值班人员（事实）。

2.船长对未保持安全值班不知情（性质）。

3.船舶港内停泊时，船长已安排值班，1名普通船员未按照值班规则履行值班职责（情节）。

4.未发生事故或险情（危害后果）。	1.仅对船长予以免罚。

2.客船、危险品船舶除外。
7	船舶未采用安全航速航行	《中华人民共和国海上交通安全法》

第四十三条第一款：船舶进出港口、锚地或者通过桥区水域、海峡、狭水道、重要渔业水域、通航船舶密集的区域、船舶定线区、交通管制区，应当加强瞭望、保持安全航速，并遵守前述区域的特殊航行规则。

第一百零三条第一项：船舶在海上航行、停泊、作业，有下列情形之一的，由海事管理机构责令改正，对违法船舶的所有人、经营人或者管理人处二万元以上二十万元以下的罚款，对船长、责任船员处二千元以上二万元以下的罚款，暂扣船员适任证书三个月至十二个月；情节严重的，吊销船长、责任船员的船员适任证书：（一）船舶进出港口、锚地或者通过桥区水域、海峡、狭水道、重要渔业水域、通航船舶密集的区域、船舶定线区、交通管制区时，未加强瞭望、保持安全航速并遵守前述区域的特殊航行规则。

《中华人民共和国内河交通安全管理条例》

第十五条：船舶在内河航行，应当保持瞭望，注意观察，并采用安全航速航行。船舶安全航速应当根据能见度、通航密度、船舶操纵性能和风、浪、水流、航路状况以及周围环境等主要因素决定。使用雷达的船舶，还应当考虑雷达设备的特性、效率和局限性。船舶在限制航速的区域和汛期高水位期间，应当按照海事管理机构规定的航速航行。

第八十一条：违反本条例的规定，船舶在内河航行、停泊或者作业，不遵守航行、避让和信号显示规则的，由海事管理机构责令改正，处1000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，对责任船员给予暂扣适任证书或者其他适任证件3个月至6个月直至吊销适任证书或者其他适任证件的处罚；造成重大内河交通事故的，依照刑法关于交通肇事罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任。

《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》

第十七条第一款、第二款第（一）项：违反《内河交通安全管理条例》的有关规定，船舶在内河航行、停泊或者作业，不遵守航行、避让和信号显示规则，依照《内河交通安全管理条例》第八十一条的规定，处以1000元以上1万元以下罚款；情节严重的，还应当对责任船员给予暂扣适任证书或者其他适任证件3个月至6个月直至吊销船员适任证书或者其他适任证件的处罚。本条前款所称不遵守航行、避让和信号显示规则，包括以下情形：（一）未采用安全航速航行。	轻微违法行为免罚条件:

1.船舶未按照规定的安全航速航行（事实）。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.未按照规定航速，瞬时航速不超过最高限制航速的110%；瞬时航速不低于最低限制航速的90%（情节）。

4.不影响通航秩序，未发生事故或险情(危害后果)。

初次违法行为免罚条件:

1.船舶未按照规定的安全航速航行（事实）。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.船舶未按照规定航速航行时间小于5分钟，瞬时航速不超过最高限制航速的115%；瞬时航速不低于最低限制航速的85%（情节）。

4.不影响通航秩序，未发生事故或险情（危害后果）。	船舶紧急避碰的情况下不视为未采用安全航速。
8	船舶未按规定配备航海图书资料/航行资料	《中华人民共和国海上交通安全法》

第三十三条第一款：船舶航行、停泊、作业，应当持有有效的船舶国籍证书及其他法定证书、文书，配备依照有关规定出版的航海图书资料，悬挂相关国家、地区或者组织的旗帜，标明船名、船舶识别号、船籍港、载重线标志。

第一百零三条第十三项：船舶在海上航行、停泊、作业，有下列情形之一的，由海事管理机构责令改正，对违法船舶的所有人、经营人或者管理人处二万元以上二十万元以下的罚款，对船长、责任船员处二千元以上二万元以下的罚款，暂扣船员适任证书三个月至十二个月；情节严重的，吊销船长、责任船员的船员适任证书：（十三）其他违反海上航行、停泊、作业规则的行为。

《中华人民共和国内河交通安全管理条例》

第六条第四项：船舶具备下列条件，方可航行：（四）配备必要的航行资料。

第六十四条：违反本条例的规定，船舶、浮动设施未持有合格的检验证书、登记证书或者船舶未持有必要的航行资料，擅自航行或者作业的，由海事管理机构责令停止航行或者作业；拒不停止的，暂扣船舶、浮动设施；情节严重的，予以没收。

《中华人民共和国船员条例》

第十八条第一项：船长管理和指挥船舶时，应当符合下列要求：（一）保证船舶和船员携带符合法定要求的证书、文书以及有关航行资料。

第五十三条第一项：违反本条例的规定，船长有下列情形之一的，由海事管理机构处2000元以上2万元以下罚款；情节严重的，并给予暂扣船员适任证书6个月以上2年以下直至吊销船员适任证书的处罚：（一）未保证船舶和船员携带符合法定要求的证书、文书以及有关航行资料的。	轻微违法行为免罚条件：

1.船舶未按照规定配备航海图书资料/航行资料（事实）。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.船舶配备了电子海图系统等替代设备，并已更新到最新版本（情节）。

4.未发生事故或险情（危害后果）。

初次违法行为免罚条件：

1.符合下列情形之一（事实）：

（1）配备的航海图书资料/航行资料不符合要求或未更新；

（2）游艇、内河船舶未配备航海图书资料/航行资料的。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.未配备或者配备不符合要求的航海图书资料/航行资料数量不超过2本（情节）。

4.未发生事故或险情（危害后果）。	海图每3张视为1本。
9	国内航行船舶进出港口、港外装卸站未依法向海事管理机构报告	《中华人民共和国海上交通安全法》

第四十六条第三款：国内航行船舶进出港口、港外装卸站，应当向海事管理机构报告船舶的航次计划、适航状态、船员配备和客货载运等情况。

第一百零四条第二款：国内航行船舶进出港口、港外装卸站未依法向海事管理机构报告的，由海事管理机构对违法船舶的所有人、经营人或者管理人处三千元以上三万元以下的罚款，对船长、责任船员或者其他责任人员处五百元以上五千元以下的罚款。

《中华人民共和国内河交通安全管理条例》

第十八条：船舶进出内河港口，应当向海事管理机构报告船舶的航次计划、适航状态、船员配备和载货载客等情况。

第六十八条第二项：违反本条例的规定，船舶在内河航行时，有下列情形之一的，由海事管理机构责令改正，处5000元以上5万元以下的罚款；情节严重的，禁止船舶进出港口或者责令停航，并可以对责任船员给予暂扣适任证书或者其他适任证件3个月至6个月的处罚：（二）未按照规定向海事管理机构报告船舶的航次计划、适航状态、船员配备和载货载客等情况的。

《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》

第十六条第（三）项：违反《内河交通安全管理条例》第十四条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十二条的规定，船舶在内河航行有下列行为之一的，依照《内河交通安全管理条例》第六十八条的规定，责令改正，处以5000元以上5万元以下罚款；情节严重的，禁止船舶进出港口或者责令停航，并可以对责任船员给予扣留船员适任证书或者其他适任证件3个月至6个月的处罚：（三）国内航行船舶进出港口未按照规定向海事管理机构报告船舶的航次计划、适航状态、船员配备和载货载客等情况，国际航行船舶未按照规定办理进出口岸手续。	轻微违法行为免罚条件：

1.国内航行船舶进出港口、港外装卸站,船舶报告信息不准确或者报告时间不符合规定（事实）。

2.不存在故意谎报瞒报、隐瞒船舶违法事实或者逃避海事监管行为的（性质）。

3.船舶已经报告进出港信息，符合下列情形之一(情节）：

（1）船舶航次动态信息（限码头泊位或停泊位置、拟进出港时间、进出港船舶首/尾吃水）填报错误；

（2）航程或在港时间4小时以上的，提前2小时以上不足4小时报告；或提前24小时以上不足36小时报告的。

4.未影响船舶管理秩序，未发生事故或险情（危害后果）。

初次违法行为免罚条件：

1.国内航行船舶进出港口、港外装卸站,船舶报告信息不准确或者报告时间不符合规定（事实）。

2.不存在故意谎报瞒报、隐瞒船舶违法事实或者逃避海事监管行为的（性质）。

3.船舶已经报告进出港信息，符合下列情形之一（情节）：

（1）在船船员职务填报错误，报告机构填报错误（错报到相邻海事管理机构），或载货（限普通货物）信息填报错误；

（2）航程或者在港时间4小时以上的，提前报告不足4小时或者超过24小时；

（3）航程不足4小时的，未在驶离的同时报告下一港进港信息，但在进港前报告的；船舶在港时间不足4小时的，未在抵达后立即报告出港信息，但在离港前报告的。

4.未影响船舶管理秩序，未发生事故或险情（危害后果）。
10	不如实记载船舶污染物、压载水和沉积物的排放及操作记录的	《中华人民共和国海洋环境保护法》

第八十条第三款：船舶应当取得并持有防治海洋环境污染的证书与文书，在进行涉及船舶污染物、压载水和沉积物排放及操作时，应当按照有关规定监测、监控，如实记录并保存。

第一百一十条第一款第二项：违反本法规定，有下列行为之一，由依照本法规定行使海洋环境监督管理权的部门或者机构责令改正，处以罚款：（二）船舶未持有防污证书、防污文书，或者不按照规定监测、监控，如实记载和保存船舶污染物、压载水和沉积物的排放及操作记录的。

第一百一十条第二款：有前款第二项行为的，处十万元以下的罚款。

初次违法行为免罚条件：

1.船舶污染物排放及操作记录数量与实际数量误差不超过10%且差值在0.05T（或M³）以下的;压载水和沉积物排放及操作1次不按规定记录的（事实）。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.涉及污染物排放或其他处置的，能提供污染物接收证明等合规处置证据（情节）。

4.违法行为涉及的航次未发生污染事故的（危害后果）。	仅适用沿海水域
11	船舶未持有防污文书	《中华人民共和国海洋环境保护法》

第八十条第三款：船舶应当取得并持有防治海洋环境污染的证书与文书，在进行涉及船舶污染物、压载水和沉积物排放及操作时，应当按照有关规定监测、监控，如实记录并保存。

第一百一十条第一款第二项：违反本法规定，有下列行为之一，由依照本法规定行使海洋环境监督管理权的部门或者机构责令改正，处以罚款：（二）船舶未持有防污证书、防污文书，或者不按照规定监测、监控，如实记载和保存船舶污染物、压载水和沉积物的排放及操作记录的。

第一百一十条第二款：有前款第二项行为的，处十万元以下的罚款。

《中华人民共和国水污染防治法》

第六十条第一款：船舶应当按照国家有关规定配置相应的防污设备和器材，并持有合法有效的防止水域环境污染的证书与文书。

第八十九条第一款：船舶未配置相应的防污染设备和器材，或者未持有合法有效的防止水域环境污染的证书与文书的，由海事管理机构、渔业主管部门按照职责分工责令限期改正，处二千元以上二万元以下的罚款；逾期不改正的，责令船舶临时停航。	初次违法行为免罚条件：

1.船舶未持有防污文书1本（事实）。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.存在下列情形之一（情节）：

（1）未持有船上油污应急计划等不需要记录的防污文书；

（2）防污文书需要记录的，船舶对规定需记录的事项已如实记录并保存。

4.违法行为涉及的航次不存在非法排污，未发生污染事故（危害后果）。
12	具备岸电使用条件的船舶靠港，不按照国家规定使用岸电的	《中华人民共和国海洋环境保护法》

第八十八条第二款：船舶应当按照国家有关规定采取有效措施提高能效水平。具备岸电使用条件的船舶靠港应当按照国家有关规定使用岸电，但是使用清洁能源的除外。具备岸电供应能力的港口经营人、岸电供电企业应当按照国家有关规定为具备岸电使用条件的船舶提供岸电。

第一百一十条第一款第六项：违反本法规定，有下列行为之一，由依照本法规定行使海洋环境监督管理权的部门或者机构责令改正，处以罚款：（六）具备岸电使用条件的船舶靠港，不按照国家规定使用岸电的。

第一百一十条第二款：有前款第五项、第六项行为之一的，处一万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，处十万元以上五十万元以下的罚款。

《中华人民共和国长江保护法》

第七十二条：长江流域县级以上地方人民政府应当统筹建设船舶污染物接收转运处置设施、船舶液化天然气加注站，制定港口岸电设施、船舶受电设施建设和改造计划，并组织实施。具备岸电使用条件的船舶靠港应当按照国家有关规定使用岸电，但使用清洁能源的除外。

第八十四条第四项：违反本法规定，有下列行为之一的，由有关主管部门按照职责分工，责令停止违法行为，给予警告，并处一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，并处十万元以上五十万元以下罚款：（四）具备岸电使用条件的船舶未按照国家有关规定使用岸电的。

《港口和船舶岸电管理办法》

第二十五条第三款：前款所称情节严重，是指船舶靠泊同一港口连续3次及以上或者连续12个月内累计6次及以上未按规定使用岸电，或者船舶受电设施出现故障不及时维修导致6个月以上无法正常使用。	初次违法行为免罚条件：

1.在沿海港口具备岸电供应能力的泊位靠泊超过3小时，在内河港口具备岸电供应能力的泊位靠泊超过2小时，未按规定使用岸电（事实）。

2.不按照规定使用岸电行为非主观恶意（性质）。

3.不存在《港口和船舶岸电管理办法》第二十五条第三款规定的情节严重的情形（情节）。

4.未造成其他危害后果（危害后果）。

5.经责令改正，按规定使用岸电设施或在规定的期限内维修出现故障的受电设施。	非因船舶自身原因造成不按规定使用岸电设施的，不予处罚。
13	《垃圾记录簿》《油类记录簿》或《压载水记录簿》漏记或错记	《中华人民共和国水污染防治法》

第六十条第二款：船舶进行涉及污染物排放的作业，应当严格遵守操作规程，并在相应的记录簿上如实记载。

第八十九条第二款：船舶进行涉及污染物排放的作业，未遵守操作规程或者未在相应的记录簿上如实记载的，由海事管理机构、渔业主管部门按照职责分工责令改正，处二千元以上二万元以下的罚款。	轻微违法行为免罚条件：

1.《垃圾记录簿》《油类记录簿》或《压载水记录簿》漏记或错记（事实）。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.漏记、错记的事项不超过2个。漏记的事项，能证明按规定进行排放作业且污染物去向合法；错记的事项，仅限于事项位置填写错误（情节）。

4.违法行为涉及的航次未发生污染事故（危害后果）。	仅适用内河水域
14	未按照规定的航路航行	《中华人民共和国内河交通安全管理条例》

第十六条：船舶在内河航行时，上行船舶应当沿缓流或者航路一侧航行，下行船舶应当沿主流或者航路中间航行；在潮流河段、湖泊、水库、平流区域，应当尽可能沿本船右舷一侧航路航行。

第八十一条：违反本条例的规定，船舶在内河航行、停泊或者作业，不遵守航行、避让和信号显示规则的，由海事管理机构责令改正，处1000元以上1万元以下的罚款；情节严重的，对责任船员给予暂扣适任证书或者其他适任证件3个月至6个月直至吊销适任证书或者其他适任证件的处罚；造成重大内河交通事故的，依照刑法关于交通肇事罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任。

《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》

第十七条第一款、第二款第三项：违反《内河交通安全管理条例》的有关规定，船舶在内河航行、停泊或者作业，不遵守航行、避让和信号显示规则，依照《内河交通安全管理条例》第八十一条的规定，处以1000元以上1万元以下罚款；情节严重的，还应当对责任船员给予扣留船员适任证书或者其他适任证件3个月至6个月直至吊销船员适任证书或者其他适任证件的处罚。本条前款所称不遵守航行、避让和信号显示规则，包括以下情形：（三）未按照规定的航路或者航行规则航行。	轻微违法行为免罚条件：

1.未按照规定的航路航行（事实）。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.因协助避让或因风力水流原因偏离航向但经交管中心提醒及时纠正的；或未经交管中心允许，擅自在规定航路以外航行，但未进入他船合法航路的（情节）。

4.未与任何其他船舶形成紧迫局面的，未造成事故险情的（危害后果）。	仅适用内河水域
15	船舶未按照规定在船舶上留存《垃圾记录簿》	《防治船舶污染海洋环境管理条例》

第十六条第二款：船舶应当将使用完毕的船舶垃圾记录簿在船舶上保留2年；将使用完毕的含油污水、含有毒有害物质污水记录簿在船舶上保留3年。

第五十九条：违反本条例的规定，船舶未按照规定在船舶上留存船舶污染物处置记录，或者船舶污染物处置记录与船舶运行过程中产生的污染物数量不符合的，由海事管理机构处2万元以上10万元以下的罚款。	初次违法行为免罚条件：

1.船舶未按照规定在船舶上留存《垃圾记录簿》（事实）。

2.当事人非主观恶意隐匿、损毁或丢弃《垃圾记录簿》的（性质）。

3.船舶使用完毕的《垃圾记录簿》在船舶上未保留2年，但有证据表明船舶将污染物交由接收单位进行接收的(情节）。

4.未造成其他危害后果（危害后果）。	仅适用沿海水域
16	船舶未按照规定保存污染物接收单证	《防治船舶污染海洋环境管理条例》

第十八条：船舶污染物接收单位接收船舶污染物，应当向船舶出具污染物接收单证，经双方签字确认并留存至少2年。污染物接收单证应当注明作业双方名称，作业开始和结束的时间、地点，以及污染物种类、数量等内容。船舶应当将污染物接收单证保存在相应的记录簿中。

第六十二条第一项：违反本条例的规定，有下列情形之一的，由海事管理机构处2000元以上1万元以下的罚款：（一）船舶未按照规定保存污染物接收单证的。	初次违法行为免罚条件：

1.仅1份污染物接收单证未保存的，但有证据表明船舶将污染物交由接收单位进行接收的（事实）。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.未发现违法排污的明显嫌疑（情节）。

4.未发生污染事故的（危害后果）。

5.经责令改正，能及时补正污染物接收单证的。	仅适用沿海水域
17	船舶和船舶燃油供给单位未按照规定保存燃油供受单证或燃油样品	《防治船舶污染海洋环境管理条例》

第二十八条第二款：船舶和船舶燃油供给单位应当将燃油供受单证保存3年，并将燃油样品妥善保存1年。

第六十二条第四项：违反本条例的规定，有下列情形之一的，由海事管理机构处2000元以上1万元以下的罚款：（四）船舶和船舶燃油供给单位未按照规定保存燃油供受单证和燃油样品的。	初次违法行为免罚条件：

1.船舶和船舶燃油供给单位未按照规定保存燃油供受单证或燃油样品（事实）。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.符合下列情形之一（情节）：

（1）未保存燃油供受单证，但保存燃油样品，并能在海事机构要求的期限内提供燃油供受单证或者其他证据证明有燃油供受单证的（仅限1次）；

（2）未保存燃油样品，但保存了燃油供受单证的（仅限1次）。

4.未发生污染事故的（危害后果）。	仅适用沿海水域
18	航行日志或者轮机日志漏记或者记录不完整	《中华人民共和国船员条例》

第十六条第（三）项：船员在船工作期间，应当符合下列要求：（三）遵守船舶的管理制度和值班规定，按照水上交通安全和防治船舶污染的操作规则操纵、控制和管理船舶，如实填写有关船舶法定文书，不得隐匿、篡改或者销毁有关船舶法定证书、文书。

第五十一条第（四）项：违反本条例的规定，船员有下列情形之一的，由海事管理机构处1000元以上1万元以下罚款；情节严重的，并给予暂扣船员适任证书6个月以上2年以下直至吊销船员适任证书的处罚：（四）未如实填写或者记载有关船舶、船员法定文书的。	初次违法行为免罚条件：

1.航行日志或者轮机日志漏记或者记录不完整（事实）。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.不存在连续多个航次未记录或者不完整的情形（情节）。

4.未填写或记载的相关内容不涉及事故、险情、保安事件或影响航行安全的情况（危害后果）。

5.经责令改正，立即将相关信息在法定文书中进行补正。
19	船员服务簿记载的事项发生变更，船员未办理变更手续	《中华人民共和国船员条例》

第七条第四款：船员服务簿记载的事项发生变更的，船员应当向海事管理机构办理变更手续。

第五十条：违反本条例的规定，船员服务簿记载的事项发生变更，船员未办理变更手续的，由海事管理机构责令改正，可以处1000元以下罚款。	轻微违法行为免罚条件：

1.船员服务簿记载的事项发生变更，船员未办理变更手续（事实）。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.船员服务簿记载的住所、联系人、联系方式等有关事项发生变更，船员未办理变更手续，相关事项发生变更未满1年（情节）。

4.未影响船员正常履职（危害后果）。
20	船员服务机构和船员用人单位未将其招用或者管理的船员的有关情况定期报海事管理机构备案	《中华人民共和国船员条例》

第三十六条第一款：从事代理船员办理申请培训、考试、申领证书（包括外国海洋船舶船员证书）等有关手续，代理船员用人单位管理船员事务，提供船舶配员等船员服务业务的机构（以下简称船员服务机构）应当建立船员档案，加强船舶配员管理，掌握船员的培训、任职资历、安全记录、健康状况等情况并将上述情况定期报监管机构备案。关于船员劳务派遣业务的信息报劳动保障行政部门备案，关于其他业务的信息报海事管理机构备案。

第五十七条：违反本条例的规定，船员服务机构和船员用人单位未将其招用或者管理的船员的有关情况定期报海事管理机构或者劳动保障行政部门备案的，由海事管理机构或者劳动保障行政部门责令改正，处5000元以上2万元以下罚款。

《关于进一步提升船员服务业务质量有关措施的通知》

二、船员服务业务信息实行备案管理，船员服务机构应当在取得《劳务派遣经营许可证》后，首次开展船员服务业务时将业务基础信息（见附件1）报所属辖区的直属海事管理机构备案并开通中国海事综合服务系统相应的业务权限，并于每年的第一季度报备年度服务业务开展情况（见附件2）。仅从事内河船舶船员服务业务的机构可在工商注册地的地方交通运输主管部门备案。	初次违法行为免罚条件：

1.船员服务机构和船员用人单位未在每年3月31日前将其招用或者管理的船员的有关情况定期报海事管理机构备案（事实）。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.符合下列情形之一（情节）：

（1）船员服务机构和船员用人单位及时发现问题，在4月15日之前报海事管理机构备案；

（2）未报海事管理机构备案行为涉及的船员少于16人且未备案的持续时间不足3个月。

4.未损害相关船员的合法权益且未影响相关船员办理申请培训、考试、申领证书等有关手续，未造成不良社会影响（危害后果）。
21	船长未如实记载船员的履职情况	《中华人民共和国船员条例》

第十八条第五项：船长管理和指挥船舶时，应当符合下列要求：（五）对本船船员进行日常训练和考核，在本船船员的船员服务簿内如实记载船员的履职情况。

第五十二条第三项：违反本条例的规定，船长有下列情形之一的，由海事管理机构处2000元以上2万元以下罚款；情节严重的，并给予暂扣船员适任证书6个月以上2年以下直至吊销船员适任证书的处罚：（三）未在船员服务簿内如实记载船员的履职情况的。	初次违法行为免罚条件：

1.船长首次未如实记载船员的履职情况（事实）。

2.不存在恶意未如实记载船员履职情况、编造相应情况等情形（性质）。

3.未发生因未如实记载船员履职情况，导致船员利用虚假资历换取船员相关证书的情况，且未造成其他危害后果（危害后果）。
22	船舶触碰航标未立即报告	《中华人民共和国航标条例》

第十四条：船舶航行时，应当与航标保持适当距离，不得触碰航标。船舶触碰航标，应当立即向航标管理机关报告。

第二十一条：船舶违反本条例第十四条第二款的规定，触碰航标不报告的，航标管理机关可以根据情节处以2万元以下的罚款；造成损失的，应当依法赔偿。	轻微违法行为免罚条件：

1.船舶触碰航标，主动报告，但延误报告时间不超过36小时的（事实）。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.未对航标外观造成影响，未造成航标位移（情节）。

4.不影响航标效能，未造成一般及以上等级水上交通事故（危害后果）。

初次违法行为免罚条件：

1.船舶触碰航标，主动报告，但延误报告时间不超过48小时的（事实）。

2.触碰航标行为非主观恶意发生（性质）。

3.对航标外观造成轻微影响，未造成航标位移（情节）。

4.不影响航标效能，未造成一般及以上等级水上交通事故（危害后果）。
23	船舶未随船保存船舶自查记录	《中华人民共和国船舶安全监督规则》

第四十二条第三款：《船舶开航前安全自查清单》应当在船上保存至少2年。

第五十三条：船舶未按照规定开展自查或者未随船保存船舶自查记录的，对船舶所有人或者船舶经营人处1000元以上1万元以下罚款。	轻微违法行为免罚条件：

1.船舶未随船保存船舶自查记录（事实）。

2.不属于故意丢弃、损毁自查记录以隐瞒其他违法行为的（性质）。

3.符合下列情形之一（情节）：

（1）未随船保存的船舶自查记录不超过2份；

（2）当事人能提供已经自查证据的。

4.没有自查记录的航次不涉及事故险情，未造成其他危害后果（危害后果）。

初次违法行为免罚条件：

1.船舶未随船保存船舶自查记录（事实）。

2.不属于故意丢弃、损毁自查记录以隐瞒其他违法行为的（性质）。

3.未随船保存船舶自查记录不超过10份（情节）。

4.没有自查记录的航次不涉及事故险情，未造成其他危害后果（危害后果）。	客运船舶、危险化学品船舶不适用
24	水路运输企业未按规定将申报员、检查员信息报送所在地海事管理机构	《危险货物水路运输从业人员考核和从业资格管理规定》

第二十五条：水路运输企业应当将本单位的装卸管理人员、申报员、检查员的以下信息及时报送具有相应职责的管理部门，装卸管理人员信息报送港口所在地港口行政管理部门，申报员、检查员信息报送所在地海事管理机构：（一）被聘用从业人员的有效身份证明复印件；（二）被聘用从业人员的《资格证书》编号；（三）被聘用从业人员的从业区域；（四）解聘从业人员的姓名、有效身份证明证号和《资格证书》编号。

第二十八：未按本规定第二十五条报送信息的，分别由所在地港口行政管理部门或者海事管理机构按照职责分工责令限期改正，可以处1000元以下罚款；提供虚假信息或者1年之内多次未报信息的，处以3000元以上1万元以下罚款。	初次违法行为免罚条件：

1.水路运输企业未按规定将申报员、检查员信息报送所在地海事管理机构（事实）。

2.当事人没有主观恶意（性质）。

3.不存在提供虚假信息的情况（情节）。

4.相关从业人员配备及资质符合法律法规规定，未因此产生危害后果（危害后果）。

5.经责令改正，在海事管理机构要求的期限内完成从业人员信息报送。
注：一、当事人存在以下情形之一的，不适用免罚清单：

1.违法行为调查过程中，存在拒不接受执法部门调查处理、阻碍执法、煽动抗拒执法等妨碍执行公务行为的；

2.违法船舶或者当事人纳入协查、重点跟踪或者不诚信名单的；

3.当事人存在《海事行政处罚实施细则》《常见海事违法行为行政处罚裁量基准》规定较重或者严重情节之一的；

4.违法行为发现后，当事人未按规定及时纠正违法行为的。

二、适用清单时，应当同时满足清单所列的初次违法行为免罚条件或者轻微违法行为免罚条件。

三、初次违法行为免罚按照违法主体确定。